美国证券交易委员会（SEC）近日对纽约投资顾问公司WisdomTree Asset Management Inc.（WisdomTree）发起指控，指控其在推广环境、社会和治理（ESG）投资策略时存在误导性陈述和合规失误，即存在所谓“漂绿”行为。

SEC的命令指出，在2020年3月至2022年11月期间，WisdomTree在其三个ESG主题的交易所交易基金（ETFs）的招股说明书中，以及向监管这些基金的董事会报告时，声称这些基金不会投资于涉及某些产品或活动，如化石燃料和烟草的公司。然而，SEC发现这些基金实际上投资了涉及化石燃料和烟草的公司，包括煤炭开采和运输、天然气开采和分销以及烟草产品的零售。

SEC的命令进一步指出，WisdomTree依赖的第三方数据供应商未能完全排除所有涉及化石燃料和烟草活动的公司。此外，SEC还发现WisdomTree没有建立任何政策和程序来监管筛选过程，以确保最终会排除这些公司。

SEC执法部门代理主任Sanjay Wadhwa强调：“从根本上说，联邦证券法明确要求投资顾问必须诚信守信。当投资顾问承诺遵循特定的投资标准时，无论是决定投资还是不投资某些公司的活动，他们都必须严格遵守这些标准，并适当披露任何限制或例外情况。然而，我们调查发现，WisdomTree的基金所做的投资与他们向投资者披露的信息不符。”

WisdomTree未承认也未否认SEC认为其违反了1940年《投资顾问法》和1940年《投资公司法》的反欺诈条款，以及《投资顾问法》中的合规规则的调查结果，但同意停止违规行为，接受谴责，并支付400万美元的民事罚款。

SEC的调查由Salvatore Massa和Joshua Tannen执行，并由执法部门资产管理单位的Lee A. Greenwood、Andrew Dean和Corey Schuster监督。纽约区域办公室的Russell Feldman和Daniel Loss也参与了此案。导致调查的检查由检查部门的Arjuman Sultana、Majid S. Mahmood、Lev Miller和Margaret Pottanat执行。

在ESG投资领域，监管机构正逐步加强对“漂绿”行为的常态化监管，以减少误导性信息，提升ESG投资的准确性和可信度。这一趋势反映了市场对于ESG投资真实性和透明度的严格要求，同时也表明了监管机构在推动可持续发展和环境保护方面的坚定立场。因此，对于任何试图通过虚假宣传ESG实践来吸引投资者的行为，监管机构都将采取严厉的措施，确保市场的公正性和投资者的利益得到保护。